上海破获全国首例期货公司居间人非法经营期货投资咨询业务案

近日，上海警方成功侦破全国首例期货公司居间人非法经营期货投资咨询业务案，抓获犯罪嫌疑人14名，查获期货投资咨询话术20余本，涉案交易金额3.2亿余元。

“老师绝佳实战课件，精准提供追踪策略；老师喊单有理有据，让你跟单有始有终；跟着老师投期货，资金风控，亏损可控”，这是一段网络直播间里一主播推荐买卖股票的说辞，其实是通过网络直播公开分析预测期货品种价格走势和提供具体买卖建议，引导客户进行期货投资并以此牟利。不过，警方发现这个网络直播间背后的运营团队由王某组建，没有任何期货行业的从业资质，工作人员中也无从业背景，王某团队注册成立的科技公司只是与某期货公司签订了居间人协议，涉嫌非法经营期货投资咨询业务。

经查明，王某团伙与客户约定，客户每完成一笔交易，需根据期货品种向期货公司缴纳每笔5元至750元不等的交易手续费，而这个费用是市场同类期货交易手续费的3至5倍。王某团伙可从手续费中抽取五至七成作为返佣，属于变相收取投资咨询费用。为了尽可能多地获取返佣，王某团伙利用各类话术诱导客户不计后果地进行多次交易、重复交易，由此增加交易次数，有投资者一年时间里交易数千次，导致本金亏损60%。截至案发，该团伙通过上述作案手法累计交易额超过3.2亿元，非法获利1000余万元。

目前，检察机关已依法批准逮捕王某等2名主要犯罪嫌疑人，对其余12名犯罪嫌疑人被警方依法采取刑事强制措施，案件正在进一步侦办中。

警方提示：所谓期货公司居间人，是受期货公司委托，为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务，其不得以任何形式向投资者提供包括但不限于品种、价位、方向、数量等指向明确的交易建议。从事期货投资咨询业务，须取得中国证监会的业务许可；未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事期货投资咨询业务。期货公司居间人不得隐瞒重要事实或者进行误导性陈述，提供、传播虚假或者误导投资者的信息，夸大或者片面宣传投资业绩，向投资者作获利保证或者共担风险的承诺，诱使投资者进行期货交易。同时，期货公司应当建立健全并持续完善对期货公司居间人的合规管理、风险管理和内部控制体系，公安机关将会同证监部门持续开展排查监督，坚决清理非法证券期货业务，全力保护投资者合法权益，优化上海资本市场法治环境。

（总台记者 俞翔 周铮）