技术部研发项目风险管理制度、流程、表格、方案
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一、技术研发项目风险管理制度
研发项目风险管理制度
第1章 总则
第1条 目的。
为建立规范、有效的研发项目风险管理体系，确保项目中所有风险能够被恰当识别、评估及控制，将风险控制在尽可能低的水平，从而保证项目目标的实现，特制定本制度。
第2条 适用范围。
本制度适用于公司技术研发项目的风险管理，包括风险识别、评估、应对、监控等诸项工作，每一位研发项目参与人员均应该具有风险意识。
第3条 管理职责与分工。
1．技术研发部经理。
技术研发部经理负责建立项目风险管理体制，对风险管理工作进行总体规划和过程监督指导。
2．研发项目负责人。
研发项目负责人根据技术研发部经理的规划执行具体的风险管理工作，负责对项目实施的过程进行风险监督和管理。
3．研发项目组成员。
研发项目组成员在研发项目负责人的指导下实施具体的风险控制工作，并及时反馈项目实施信息。
第2章 研发项目风险识别
第4条 项目负责人应组织项目组成员通过运用各种方法，系统地、连续地认识所面临的各种风险以及分析分析事故发生的潜在原因。
第5条 项目风险识别内容。
项目风险的识别内容如下表所示。
第6条 项目风险识别过程。
项目风险识别过程如下图所示。
第3章 研发项目风险评估
第7条 项目负责人组织项目组成员在风险识别的基础上，将损失概率、损失程度以及其他因素综合起来考虑，分析风险可能对项目造成的影响，寻求风险对策。
第8条 项目风险评估的工作内容。
1．确定项目风险的关键因素。
2．确定项目风险的优先等级。
3．评价项目风险的影响情况。
4．综合评定项目的整体风险水平
5．确定项目风险管理的有效途径。
第9条 项目风险定性评价。
项目负责人应掌握风险定性评价工作的各环节内容，具体评价过程如下图所示。
第10条 项目风险定量分析。
项目风险定量分析目标为量化分析每一风险的概率及其对项目目标造成的后果，具体评估过程如下图所示。
第4章 研发项目风险应对
第11条 项目负责人通过对风险识别、评估的分析，把风险发生的概率、损失严重程度及其他因素综合考虑起来，得出风险发生的可能性及其危害程度，从而决定应采取何种措施。
第12条 项目风险应对的工作内容。
1．进一步确认风险影响。
2．制定风险应多策略措施。
3．研究风险应对技巧和工具。
4．执行风险行动计划。
5．提出风险防范和监控建议。
第11条 项目风险应对方法。
项目风险的应对方法如下表所示。
第5章 研发项目风险监控
第12条 研发项目负责人应通过对风险识别、评估、应对全过程的监控，及时发现新出现风险的以及随着时间推移而发生变化的风险，及时反馈，并根据影响程度，重新进行风险识别、评估和应对。
第13条 风险监控目标。
1．监控项目风险的状况，如风险是否已经发生、仍然存在还是已经消失。
2．检查风险应对策略是否有效。
3．监控机制是否正常运行，并不断识别新的风险。
4．及时发出风险预警信号并制定必要的对策措施。
第14条 项目风险监控的方法。
研发项目风险具有复杂性、变动性、突发性和超前性等特点，因此项目负责人应该围绕风险的基本问题，制定科学的风险监控标准，采用系统的管理方法。通常，项目风险监控的方法有以下几种。
第15条 项目负责人应做好项目风险监控结果的保护工作，保证纠正措施得到全面执行、项目调整及时、相关数据和文档得到及时更新和保护。项目风险监控的内容主要包括以下六项内容。
1．随机应变措施。它指为消除风险事件时所采取的未经事先计划好的应对措施，应加以有效记录并融入项目的风险应对计划中。
2．纠正措施。具体纠正措施包括执行应急计划或随机应变措施。
3．项目变更申请。如果频繁地执行应急计划或随机应变措施，则需要考虑变更项目计划以应对项目风险。
4．风险应对计划更新。对于确实发生了的风险必须要归档和评估，并对风险应对及时进行调整和更新。
5．风险数据库。将项目风险管理过程中收集和使用的数据进行收集、维护和分析，建立数据知识库，不断积累风险管理经验。
6．风险识别检查表更新。根据项目风险监控的工作经验对检查表进行更新，为进一步改进风险监控管理工作提供支持。
第6章 附则
第16条 本制度由技术研发部制定，解释权和修订权亦归其所有。
第17条 本制度经总经理审议通过后自颁布之日起实施。
二、技术研发项目风险管理流程
技术研发项目风险管理流程关键节点说明
①项目风险识别结果是项目风险识别工作的输出，也是项目风险量化的输入，因此研发项目负责人应通过风险识别报告的形式及时呈现风险识别的结果
②研发项目负责人应根据项目风险识别与评估结果来进行选择，通常应选择概率高、影响度高、后果严重的风险作为控制对象
③研发项目负责人应根据项目风险的特性和可能发生的时间，制定出具体的项目风险控制方案
④风险监控是一个连续的过程，研发项目负责人应随着项目的推进继续开展监控工作
三、技术研发项目风险管理表格
四、技术研发项目风险监控方案
研发项目风险监控方案
一、目的
为保证有效检测研发项目风险管理的实施情况，以便调整项目计划，实现其可执行下，特制定本方案。
二、适用范围
本方案适用于研发项目风险监控的一系列过程，具体包括风险监控体制建立、风险识别与评估、风险控制责任分配、风险控制时间规划、风险控制方案制定和实施、风险控制结果跟踪等工作。
三、管理职责
（一）技术研发部经理
技术研发部经理负责指导研发项目组建立项目风险监控体制，审批项目风险控制方案，并监督、指导控制方案的实施工作。
（二）研发项目负责人
研发项目负责人负责组织项目组成员实施具体的风险监控工作，编制项目风险控制方案，负责方案的实施、跟踪和反馈工作
（三）研发项目组成员
研发项目组成员在研发项目负责人的指导下实施具体的风险控制工作，并及时反馈项目实施信息。
四、研发项目风险监控目标
（一）及早识别项目风险
通过开展持续的项目风险识别和度量工作，及早发现项目中所存在的各种风险以及项目风险的各方面的特性。
（二）努力避免项目风险事件的发生
在识别出项目风险以后，采取各种风险应对措施，积极避免项目风险的实际发生，确保不给项目造成不必要的损失。
（三）积极消除项目风险事件的消极后果
在项目风险发生后，积极采取行动，努力消除这些风险事件带来的消极后果。
五、研发项目风险监控依据（如下表所示）
六、研发项目风险监控实施程序
（一）建立项目风险控制机制
项目开始之前，研发项目负责人应根据项目风险识别和度量报告所给出的项目风险的信息，制定出整个研发项目的风险控制的大致方针、项目风险控制的程序以及项目风险控制的管理机制。
项目风险控制管理机制包括：项目风险责任制度、项目风险信息报告制度、项目风险控制决策制度、项目风险控制沟通制度。
（二）实施项目风险识别和评估
1．项目风险识别和评估工作应按项目风险识别控制程序与项目风险评估控制程序执行。
2．项目风险识别和评估工作所形成的结果应编制形成相关报告和文件，作为项目风险监控的依据之一。
（三）确定需要控制的具体项目风险
研发项目负责人应按照项目具体风险后果严重性的大小和风险的发生概率，以及项目组的风险控制资源情况去确定要进行风险控制的项目。
（四）确定项目风险的控制责任
1．所有需要控制的项目风险都必须落实负责控制的具体人员，同时要规定各相关人员的具体责任。
2．一个项目风险的控制工作必须由专人负责，不能分组。
（五）确定项目风险控制的时间
研发项目负责人应针对项目风险的控制制定出相应的时间计划和安排，计划和规定出解决项目风险问题的时间表与时间限制。
（六）制定项目风险的控制方案
1．研发项目负责人应该根据风险的特性和可能发生的时间，制定出具体的风险控制方案。
2．技术研发部经理负责指导研发项目组人员对各种风险控制备选方案进行评估，对其进行必要的可行性分析，以验证风险控制备选方案的效果，最终选定要采用的风险控制方案或备用方案。
3．研发项目负责人需针对风险事件的不同阶段，制定出相对应的风险事件控制方案。
（七）实施具体项目风险控制方案
1．研发项目组成员应根据既定的项目风险控制方案，开展项目风险控制活动。
2．研发项目负责人应根据项目风险的发展与变化，不断地修订项目风险控制方案与办法。
（八）跟踪具体项目风险控制过程
1．研发项目负责人利用跟踪去确认所采取的项目风险控制活动是否有效、项目风险的发展是否有新的变化等，进而指导项目风险控制方案的具体实施。
2．研发项目负责人通过跟踪给出项目风险控制工作信息，根据这些信息改进具体项目风险控制方案的实施，指导对风险事件的控制完结为止。
3．研发项目负责人通过相关方法判断项目风险是否已经消除。如果认定某个项目风险已经消除，则该具体项目风险的控制作业就已经完成。
（九）继续进行项目风险监控工作
在具体项目风险得到解除后，研发项目负责人仍应持续对风险进行监控，要求采用多样化的监控工具和技术，以达到及时发现、及时控制的目的。
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